前 言
近几年以来，《多数获证组织管理体系有效性差的问题》成为政府职能部门、认证机构、咨询机构、获证/未获证组织，乃至全社会共同关注的问题。
本文试图分析、探讨造成这一问题的原因，提出解决此问题的一个方案——增值审核方案，以进一步向客户提供优良的认证服务，切实提高受审核方管理体系的有效性。
下面，我从推出增值审核新产品的意义、特点、策划及实施过程进行一些探讨，供各位审核员参考，如有不妥之处，请批评指正。
一、 造成多数获证组织管理体系有效性差的原因分析
造成多数获证组织管理体系有效性差的原因是多方面的，至少包括以下各个方面：
1、 咨询行业恶性竞争、咨询人员能力不足等原因，咨询机构的咨询质量低下，使受审核方的管理体系先天不足，主要表现在：
a） 管理体系标准培训无针对性，导致受审核方对管理标准理解不到位；
b） 照抄、照搬其他组织的手册和程序文件，且未做好文件评审工作，使得体系文件与企业实际情况脱节、矛盾、不具备可操作性等问题。
2、 长期以来，贯标组织只重视体系认证外部推动力，忽视了一个规范、有效的管理体系对提高企业管理水平的作用；
3、 长期以来，认证活动重视符合性审核、轻视有效性审核，对受审核方产生误导，其原因包括以下诸方面：
a） 来自审核标准的原因：
从所周知，GB/T 19011—2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》标准第6.2.2条款对审核要完成的四个事项是“可包括”，而不是“应包括”，导致对认证审核过程约束不力；审核目的确定审核要完成的事项是：
确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度；
评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力；
评价管理体系实现规定目标的有效性；
识别管理体系潜在的改进方面。
不考虑特殊情况，多数认证机构对四个事项重视程度和实施现状作如下评估：
|
序号 |
审核完成事项 |
基本估计 |
重视程度 |
单项评价 |
综合评价 |
|
1 |
确定受审核方体系的符合程度； |
判断基本准确 |
0.5 |
80 |
40 |
|
2 |
评价体系满足法规要求的能力； |
有错判可能性
引发审核风险 |
0.3 |
70 |
21 |
|
3 |
评价体系实现规定目标有效性； |
难以准确评价 |
0.1 |
50 |
5 |
|
4 |
识别体系潜在的改进方面。 |
只能发现不符合
未识别潜在问题 |
0.1 |
30 |
3 |
|
. |
综合评价得分 |
. |
. |
. |
69 |
注：从体系有效性审核观察，GB/T 19011—2003标准第6.2.2条款的要求滞后于GB/T 19001—2000标准第8.2.2条a）、b）两款的要求。
b） 来自政府职能部门的原因，主要包括以下两方面：
咨询人员与审核人员能力倒挂，导致不可能提供高质量的咨询服务；
指导性文件规定的审核人日数不可能全面完成上述四个事项。
c） 来自认证机构的原因，主要包括以下三个方面：
审核人日数只能按指导性文件规定配备，导致只能完成符合性审核；
不规范的商业行为，导致认证机构之间无序地竞争；
审核人员培训力度不够，导致审核人员从事体系有效性审核的能力不足。
综上所述，自开展管理体系认证以来，由于各方面的原因，造成了多数获证组织管理体系有效性差的问题，是各方面都不愿意看到的现象，务必引起有关方面充分地重视，否则必然导致经下结果：
1、 受审核方越来越不重视体系的建立、实施和保持工作，持续改进也无从谈起；
2、 进一步加大认证机构的认证风险和审核员的审核风险；
3、 最终必将进一步加剧全社会对体系认证的信任危机。
二、 增值审核的意义及其可行性
为了说明增值审核的意义，我们应当首先弄清楚“增值审核是什么？”这个问题。
根据GB/T 19011—2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》3.1条款对 “审核”的定义，暂将增值审核定义为：以提高受审核方管理体系有效性为主要目的，获得审核证据，进行客观评价，确定管理体系符合性和有效性所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。从这个含义上讲，增值审核的特点可归纳为：
1、 增值审核的目的：是为了提高受审核方管理体系有效性，使受审核方通过实施、保持和持续改进管理体系的有效性，获得经济利益的增值；
2、 增值审核具有一般认证审核的所有特征；
3、 增值审核的结果：应完成审核目的所要求的四项任务，全面评价管理体系的符合性和有效性，并帮助受审核方整改已发现的和潜在的问题。
从以上分析可见，推行增值审核具有以下两个方面的意义：
1、 在确保受审核方管理体系符合性的前提下，明显地提高体系的有效性，以确保：
a） 管理体系具备满足法律法规和合同要求的能力；
b） 建立行之有效的管理体系目标，以及提高实现规定目标的能力；
c） 明显提高发现不符合和潜在不符合，及采取有效的措施的能力。
2、 通过增值审核，可大幅度提升中心从事认证活动的能力，包括：
a） 提高认证活动和现场审核的有效性，降低中心认证风险和审核人员的审核风险；
b） 提高审核人员业务能力，为建设一致良好的审核员队伍打下坚实的基础。
通过分析，我们可以看到推出增值审核产品是可行的，其中：
1、 部分获证组织开始认识到建立规范的管理体系的好处，要求提高管理体系的有效性和效率；
2、 通过多年认证活动，对获证组织的基本情况、管理体系运行的现状和问题都比较了解，而且双方已建立了相互信任的合作关系；
3、 中心有一大批具有能力的审核员，为保证增值审核的实施质量提供了较强的技术支持。
三、 增值审核策划和实施的初步设想
1、 增值审核的原则及对象：
增值审核应遵守自愿原则，愿意接受增值审核的组织应当具备以下条件：
a） 基础：已通过管理体系认证，且管理体系运行正常或基本正常；
b） 前提：组织领导层真心诚意地希望提高管理体系的有效性，提升企业管理水平；
c） 了解：
增值审核与认证审核的联系和区别；
实施增值审核的对提高组织管理体系符合性和有效性的好处；
实施增值审核的结果包括认证审核和增值审核两个方面的结论；
关于增值审核的后续活动对进一步提高管理体系有效性的作用。
2、 增值审核的策划：
a） 增值审核的时机原则上按以下方式确定：
现场审核与认证审核的监督或复评审核同时进行；
准备工作应提前在现场审核前3〜4个月进行。
b） 增值审核的过程流程如下：
3、 增值审核各过程的要求：
a） 增值审核的启动：
增值审核启动包括以下内容：
指定认证审核组组长和/或增值审核项目负责人；
确定认证审核和/或增值审核的目的、范围和准则；
确定认证审核组成员和/或增值审核项目组成员；
在预计的认证审核日其前3〜4个月与受审核方建立联系。
b） 文件评审：
增值审核的文件评审是提高管理体系有效性的关键环节之一，为确保文件评审活动的有效性，应按以下规定进行：
文件评审的范围：手册、程序文件、全部作业文件和记录；
对每个文件的适宜性、充分性和有效性进行评审；
提出文件修改的文字意见，提交受审核方再评审。
c） 初访：
初访不是认证审核必须的，但初访是增值审核的另一个重要环节，内容包括：
与受审核方面对而地进行文件修改和更新工作，以确保体系文件是的适宜的、充分的和有效的；
必要时，进一步进行管理体系标准和/或管理体系文件的培训工作，以确保更新后的文件得到正确地实施；
与受审核方就实施增值审核的可行性和时机进行协商，包括：
改进后的管理体系文件是否得到切实的贯彻执行？
是否具备提供管理体系符合性和有效性两个方面的证据？
必要时，提供进一步的帮助，以促成实施增值审核的条件。
d） 现场审核活动的准备
增值审核包括了认证审核的内容，为提高现场审核的有效性，应按以下规定做好现场审核的准备工作：
编制增值审核计划，明确审核范围、准则、审核组成员，明确审核思路、审核日程和审核内容；
准备工作文件，包括：
编制、审查、批准现场审核检查表；
确定用于认证审核不符合报告和用于增值审核的问题清单；
确定用于认证审核的审核报告和用于增值审核的意见书。
改进后的管理体系文件是否得到切实的贯彻执行？
e） 现场审核活动的实施
现场审核活动应包括认证审核和增值审核两个方面的内容，这两项活动采取结合的方式进行，其过程与认证审核基本相同，包括：
举行首次会议，除认证审核规定的内容外，还应说明：
体系、过程有效性判定的准则和方法；
不符合报告和问题清单的区别及描述的内容；
符合性审核和增值审核结论的联系和区别。
收集和验证审核证据，为了增值审核的有效性，要求受审核方充分披露审核员要求的信息，除非因保密需要，向审核员作出负责的解释；
形成审核发现，包括不符合报告和问题清单；
准备审核结论，包括审核报告和审核意见书；
举行末次会议，除认证审核规定的内容外，还应说明：
针对问题清单所采取的纠正和预防措施的要求；
审核报告和审核意见书的使用范围；
其他注意事项。
f） 审核报告和审核意见书的编制
按认证审核要求，审核组长应编制、批准和分发审核报告；
按增值审核要求，审核组长应编制、批准和分发审核意见书。
g） 审核后续活动的实施
与认证审核不同，增值审核将审核后续活动的实施作为审核的重要组成部分之一，其内容通常包括：
帮助组织针对不符合项和问题清单，确定：
确保不符合不再发生所需的纠正措施；
确保潜在不合格发生所需的预防措施。
评价所采取措施的结果，包括：
将成功的纠正和预防措施纳入管理体系，以保持这些有效的措施；
必要时，进一步分析原因，确定新的措施，以提高纠正和预防措施的有效性。
总结增值审核的结果，出具受审核方管理体系有效性评估报告，明确进一步的改进方向。
四、 增值审核对审核人员的要求
实施增值审核的关键在于审核人员的素质和能力。除按GB/T 19011—2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》3.1条款对审核人员素质和能力要求外，建议提出以下要求：
1、 熟练掌握管理体系原则、术语内涵，充分理解、掌握标准各条款的要求及内在的相互关系；
2、 长期从事管理工作，具备相应的专业理论知识、统计技术知识和实践经验；
3、 吃苦、耐劳，以提高受审核方管理体系有效性和认证机构审核有效性为己任；
4、 具备较强的口头和书面的沟通能力和组织能力。
审核人员的素质靠自己提升，而能力可通过培训、沟通获得。为了推出增值审核的新产品，建议中心应加大培训力度，展开经常性的学术、经验交流，为提高审核人员的能力提供良好的学习环境。
五、 结束语
增值审核是一项新产品，以上所述仅仅是一个设想，或许暂时不能被政府职能部门、获证组织、认证机构的理解和支持，但只要有利于提高受审核方管理体系的有效性，有利于提高认证审核的有效性，有利于规避审核风险，值得一试，取得经验，以利取舍！
以上纯属个人见解，不涉及任何组织和个人。如有不妥之处，请各位批评指正。